כלכלן לשעבר בבית ההשקעות גולדמן סאקס הודה באשמה בחלקו בהונאה. ג'ון יאנגדהל הודה בבית המשפט הפדרלי כי סחר במידע פנימי בשוק האג"ח הממשלתי. בחודש ספטמבר הגיש התובע המחוזי בניו יורק שבעה סעיפי אישום כנגד יאנגדהל בחשד להונאה, סעיפי אישום שהעונש המירבי עליהם הוא כשש שנים. רשות ני"ע בארה"ב (SEC) הודיעה כי יאנגדהל גם הסכים לשלם קנס של 240 אלף דולר ליישוב התביעה האזרחית שהוגשה נגדו.
התביעה עסקה במקרה שהתרחש ב-31 באוקטובר 2001, עת ממשלת ארה"ב הודיעה כי תפסיק להנפיק אג"ח לשלושים שנה. ההודעה הציתה גל של זינוקים באג"ח, ויאנגדהל ושותפו למעשה, פיטר דיוויס, נאשמים בכך שהעבירו מידע מוקדם בנושא ללקוחותיהם.
בשנתיים האחרונות נפתחו עשרות חקירות והוגשו לא מעט כתבי אישום כנגד ברוקרים וכלכלנים בבתי השקעות בגין הונאה. לפני כחודש הודיע ה-NASD, לשעבר איגוד סוחרי ני"ע בארה"ב, כי פתח ב-12 חקירות של חשדות כי חברות ברוקרים קידמו קרנות נאמנות מסוימות בתמורה לעסקים בתחום המסחר בני"ע, והעריך כי בקרוב יוגש כתב אישום נגד חברת ברוקרים.
החקירות מתמקדות בהתנהלות הידועה כ"דחיפת קרנות" (directed brokerage), במסגרתה מעבירה קרן נאמנות עסקי מסחר בני"ע לחברת ברוקרים, בתמורה לכך שהברוקרים מקדמים את השיווק של מניות בקרן. הדבר נעשה בדרך כלל כאשר חברת הברוקרים מכניסה את מניות הקרן ל"רשימת המומלצים" שלה למניות קרנות נאמנות המוצעות למכירה ללקוחות חברת הברוקרים.
החקירה עליה נודע היום היא האחרונה בשורת השערוריות המתארכת בתחום קרנות הנאמנות, שבמסגרתן מואשמות מספר קרנות בתזמון שוק ומסחר בשעות מאוחרות.